FINRA'ya göre, 5 Kasım'da Webull Financial LLC, kara para aklama kontrollerindeki eksiklikler, kimlik hırsızlığı önleme ve en iyi icra konularında 4.2 milyon dolar para cezasına çarptırıldı. Anlaşma, Webull'un milyonlarca müşteri hesabı açtığı ve milyarlarca hisse senedi işlemi gerçekleştirdiği 2020 ile 2025 arasındaki dönemi kapsamaktadır.
FINRA, Ocak 2020 ile Eylül 2023 arasında Webull'un, müşterilerin gerçek kimliklerini bildiğine dair makul bir inanç olmaksızın, üçüncü taraf kimlik doğrulaması aracılığıyla 120,000'den fazla müşteri hesabını onayladığını buldu. İhlaller arasında, devlet tarafından verilen kimlik yerine manzaralı fotoğraflarla onaylanan hesaplar ve vefat eden müşterilere ait hesaplar yer aldı. FINRA ayrıca, Webull'un tespit edemediği 1.5 milyon doları aşan 473 yetkisiz ACH transferini ve 100'den fazla hisse sembolünde potansiyel manipülatif ticaret için neredeyse 13,000 uyarı üreten bir hesabı belirledi; bu hesapla ilgili herhangi bir soruşturma yapılmadı.
