Finansal Denetim Servisi (FSS) ve Yonhap Infomax'a göre, Samsung Menkul Kıymetler, 11 Kasım'da FSS'nin premium müşteri merkezi üzerindeki denetimi sırasında sistematik olarak sahte belgeler silip sunduğu için kurumsal bir uyarı aldı - orta düzey bir ceza. Şirket, 43.16 milyar won para cezasına çarptırıldı ve ek olarak 40.38 milyar won idari ceza ödemeye mahkum edildi.
FSS, Samsung Menkul Kıymetler'in iç denetim raporlarını, yasadışı çalışan davranışlarını detaylandıran bölümleri kaldırarak manipüle ettiğini, disiplin kurulu tutanaklarını seçici bir şekilde düzenleyerek kayırmacılık itiraflarını sildiğini ve disiplin kayıtlarını değiştirdiğini buldu. Başlangıçta 7 iş günü olarak planlanan denetim, bu engeller nedeniyle 35 iş gününe uzadı ve araştırmacılar, yedeklemeler ve sistem günlükleri aracılığıyla orijinal belgeleri izlerken personel sayısı 35'ten 194'e yükseldi.
